天风证券刚刚挨了4000万的巨额罚单，他们给出的回应是：公司历史遗留的风险这回算是彻底终结了。3月13日收盘后，天风证券（601162.SH）就收到了好几个地方的处罚通知书。根据公告，当天他们一口气收到了湖北证监局、福建证监局还有上交所的好几份文件，加起来罚款超过4000万，部分业务资格也被暂停了。对于这次的处罚，天风证券表示，结果和之前发的告知书是一致的，说明所有的监管程序都走完了。公司说，从现在开始，历史上的老问题算是彻底解决了，整改工作也落实到位，经营都挺平稳的，公司现在轻装上阵，准备开始稳健发展了。 湖北证监局那边给出的是1500万的罚单，前董事长余磊他们几个还被终身禁入市场。根据天风证券的说法，3月13日他们收到了湖北证监局的处罚书。经过调查，天风证券有两件事做错了：第一是给股东或者股东的亲戚违法借钱。查出来在2020年到2022年期间，天风证券听老东家武汉当代科技的指挥，通过子公司转账、指定投资项目、买当代系的债券还有逆回购这些手段，一共给当代集团借了55.02亿。此外，他们还用客户的钱去给当代集团凑了10.12亿，还通过买债券和搞逆回购又借了4.92亿和15.2亿。 第二是没按规矩披露信息，年报里有大问题。因为没把和当代集团的交易写清楚，天风证券2020年到2022年的年报里漏了好多内容。因为这两件事，湖北证监局罚了他们1500万警告信。对责任人也有处理：时任董事长余磊、董事总裁王琳晶、常务副总裁冯琳、副总裁翟晨曦、财务总监许欣都被警告了，罚款从300万到600万不等。特别是余磊和许欣被禁止一辈子不能进证券市场。 代销私募业务被暂停两年 子公司也被处罚 就在同一天，天风证券还接到了湖北证监局的另一份监管措施决定书。查出来他们经营上有很多乱子：有员工私自卖别家的理财产品、跟武汉当代天信财富合着干、违规卖“福升安心稳健1号”这个私募、做决定不谨慎、管不住子公司和分支机构、没控好风险。还有2022年业绩预告不准确、研究报告乱发、投行项目不规范、私募基金整改不到位、人员管理乱套还有物业子公司经营范围违规等问题。 湖北证监局认为这些问题说明天风证券管理不行、风控有漏洞。所以决定对他们停卖私募产品两年。同时子公司天风天睿也因为经营范围超了、产品运作乱、私募债不市场化被处罚暂停发新产品一年还得写检查信。 福建证监局那边是因为披露信息不及时被罚了400万。福建证监局查出来2021年12月31日法院把苏某旭他们持有的永安林业4137.2万股股票划给了天风证券抵账。当天天风证券签了字就拿到了股票，占永安林业总股本的12.29%。按规定他们得赶紧说这个事。结果天风证券拖到2022年2月23日才发告知函，2022年3月7日才出权益变动报告书。 福建证监局说这是违法的，就责令改正、警告并罚400万。直接负责人总裁王琳晶也被警告罚140万。 上交所那边也有处分：认定余磊、许欣以后不能当上市公司的董监高。上海证券交易所也在3月13日对天风证券和相关人开了罚单。上交所说的问题跟湖北那边是一个路数。 上海证券交易所纪律处分委员会审议后决定：对天风证券还有余磊、王琳晶、翟晨曦、冯琳、许欣进行公开谴责；公开认定余磊和许欣一辈子都不能担任上市公司的董监高。对其他责任人按规矩处理。 接到这么多罚单后股票直接低开近9%，今年内还有前高管失联的消息传出来呢。