近日，国家金融监督管理总局上海监管局披露行政处罚信息，对中国东方资产管理股份有限公司上海市分公司部分业务环节存在的合规与风控问题作出行政处罚；信息显示，该分公司因以收购不良资产为名变相为企业提供融资，以及在抵押物管理、投后管理各上严重违反审慎经营规则，被罚款150万元；同时，监管部门对两名时任有关业务负责人分别给予警告并处以5万元罚款。
严格一致的金融监管，是维护金融秩序、保护投资者权益的重要保障。此次对中国东方资产上海分公司的处罚，既是对具体违规行为的纠正，也表达出对资产管理行业规范经营的明确信号。资产管理机构应以此为鉴，认识到审慎经营是底线要求，深入完善治理体系、强化合规意识、优化业务流程，更好地在防范风险与服务实体经济中发挥作用。