大家好，天风证券这次真的摊上大事了。2026年3月13日，他们公司在公告里说了，湖北证监局因为他们给武汉当代科技产业集团涉嫌违法融资，还有披露违规信息这事儿，给公司罚了1500万。不光罚款，还弄了5名相关责任人，合计罚了超2000万元。余磊董事长和许欣副总裁这俩人更是直接被终身禁入市场了。而且这还没完呢，湖北证监局查出来公司的员工有时候推荐不是他们代销的金融产品，就把他们代销私募金融产品的业务停了两年。 除了这个处罚消息外，同一天晚上他们又在福建被处罚了。起因是他们没及时披露福建省永安林业(集团)股份有限公司的持股变动信息。福建证监局给他们罚款400万元，王琳晶总裁被罚了140万元。早在2月份的时候，天风证券就透露过自己被立案调查和收到罚单的消息。据接近天风证券的人对第一财经说，这次处罚算是把和原大股东当代集团的事彻底搞定了，意味着相关监管程序全部走完了，公司的历史遗留风险也终结了。 2021年12月底的事儿闹得挺大的。那会儿法院裁定把苏某旭和福建南安雄创投资中心合计持有的4137.2股永安林业股票及红利给天风证券抵偿债务。天风证券签收后就持有了永安林业总股本的12.29%，但他们没及时披露这个变动信息。 2022年年底的时候，天风证券突然遭到立案调查，原因是涉嫌信息披露违法和违规融资。接近公司的人透露说可能和年度报告里披露的当代集团资金占用有关联。2021年2月中旬的时候，他们收到了罚单。当时湖北证监局打算对天风证券和当代集团合计罚2500万的顶格罚款，9个责任人被合计罚了3480万。 这次罚款金额挺高的，湖北证监局调查发现天风证券用自有资金给当代集团提供了不少钱。2020年到2022年期间用了子公司资金划转、指定投资纾困项目、买债券、逆回购等方式累计提供了55.02亿元融资。目前他们已经收回52.53亿元，剩下的2.49亿元也通过法院去追债了。 除了自有资金还用上了客户资产给当代集团提供了10.12亿元的融资。这部分钱主要是通过买一级市场的债券和逆回购做到的。因为没披露这些关联交易，他们年报里有重大遗漏。 最后湖北证监局就把这些情况说了一遍：对公司罚款1500万、对5个人合计罚了600万到300万不等、对余磊和许欣采取终身禁入措施、把代销私募产品业务暂停两年。 他们公司还被查出好多违规问题：有员工推荐非代销产品、和其他公司协同开展业务、销售违规基金、业绩预告不准确、研究报告制作不规范等等。 除了湖北那边的事外，福建这边也给开了一张罚单：要求整改、警告加罚400万给公司还有140万给王琳晶总裁。 上市风云(ID：shangshifengyun)，商行新鲜事(ID: banktopnews)，咨询头条(ID: zixuntoutiao666)，中国注册会计师俱乐部(ID：cicpaclub)，CFO职业圈(ID：cfocareer)，金融圈招聘(ID: jrqzhp )，财务招聘(ID: caiwuzhaopin)。 这里有各种企业上市、银行圈动态、咨询圈热点以及CFO职业发展的最新资讯和职场分享。 这就是关于天风证券一系列处罚落地的消息啦！