11月4日，太原重工因信息披露违法违规给当时的十多名高管总计1695万元的罚款。2017年，普利制药登陆创业板。尽管公司自1992年成立以来是一家专注于药物研发的高新技术企业，却在2021年至2022年虚增了大量利润。根据证监会的决定书，普利制药那段时间虚增的利润分别占当期披露利润的62.06%和86.36%。如今这家公司已经退市。2026年，证监会系统工作会议强调要提升监管执法的有效性和震慑力，坚决打击财务造假等恶性违法行为。 3月20日，四川证监局责令华西证券改正相关行为。该公司在个别债券项目的承销和受托管理中存在抵押物信息尽职调查不到位等问题。上海证监局还对国泰海通证券、联储证券、中德证券和东方证券这5家券商出具警示函。国泰海通证券的罚单源于吸收合并前海通证券的过往投行项目。海通证券作为海南普利制药相关非公开发行股票及可转债项目的保荐机构，持续督导存在漏洞，两名保荐代表人也同步被出具警示函。中德证券涉及太原重工相关项目，其在尽职调查和底稿归档方面存在不足。 广誉远曾连续7年财务造假。广誉远并购重组项目持续督导不力、核查不到位，凸显财务顾问业务合规管控漏洞。该公司及相关责任人被罚2110万。联储证券作为上实融资租赁公司债券受托管理人，未履行好监督发行人募集资金使用等职责。 除了上述5家券商外，天风证券近期也收到多份罚单。3月13日，天风证券给湖北证监局和福建证监局合计1900万元的罚款。加上对相关负责人的2270万元罚款，总额超过4000万元。湖北证监局还对天风证券时任董事长余磊和时任副总裁许欣采取了终身证券市场禁入措施。