2月13日，证监会给财通、中天国富还有太平洋证券这三家券商都下发了警示函，直接点明了债券业务存在问题。这3家公司在内部风控和受托管理方面都出了岔子，让监管部门很是不满。具体来说，财通证券在项目内核制衡上有欠缺，对发行人偿债能力的核查也不彻底，特别是对发行人信息披露的督促做得很不到位。中天国富证券则是内部把关不严，对发行承销环节的分析核查也不够深入，甚至现场管理都没跟上。太平洋证券虽然在个别ABS项目的基础资产转让核查上有漏洞，存续期跟踪也不到位，但它在债券内控和受托管理上同样存在问题。 针对这些违规行为，证监会拿出了一系列法规条文来追责。比如《证券公司投资银行类业务内部控制指引》《公司债券发行与交易管理办法》，还有《证券公司及基金管理公司子公司资产证券化业务管理规定》，都成了处罚的依据。最终，证监会决定对这三家券商都采取警示函的行政监管措施，给它们敲了一记警钟。