12月31日这一天，金融街证券股份有限公司收到了来自中国证监会两个地方监管局的七份罚单，这个动作把行业内长期存在的一些深层次问题给彻底曝光了。岁末年初的这段时间，监管部门可没闲着，金融街证券一下子就遇到了监管部门的集中打击。这七份罚单不是随便发发的，既揭示了他们在具体业务操作上的违规，也让大家看清了他们内部合规管理体系的漏洞。内蒙古监管局和广东监管局在同一天发的通报，把内蒙古自治区以及广东潮州的情况都给说了一遍。内蒙古那边一共罚了五张单子，主要是因为他们在私募基金销售这块出了问题。按照监管决定书上的说法，他们在内蒙古的几家营业部的员工有私自推销非公司发行产品的情况，有的甚至把投资者的钱转到了自己的账户里去买产品。宣传材料也没有用公司统一的，风险揭示这块做得也不充分。还有员工在销售的时候给客户输送了不正当的利益。这些行为完全违反了相关规定。内蒙古监管局就认定了这家公司内部控制和合规管理不到位，对员工的管理也不严。为了处罚他们，监管局给他们增加了内部合规检查的次数，还让他们两年之内每季度都得查一次。那些参与违规的营业部和员工也都收到了警示函。广东那边也查出来潮州某营业部有员工销售非代销产品、承诺保本保收益这些问题。这个营业部在日常管理上也很松懈。 这次“七罚连发”事件把证券行业里的一些老毛病都给挑出来了。“飞单”这种事情不仅坑害投资者、扰乱市场秩序，还反映出有些公司在利益驱动下放松了对员工的管理。说白了就是有些员工职业道德不怎么样，再加上公司内部控制体系失灵了。监管部门最近一直在加强事中事后的监管力度，处罚起来也很严。这次跨区域同步处罚就说明监管协同做得更好了、标准也更统一了。 对金融机构来说，合规经营可不是可有可无的东西，这是生存和发展的基础啊。光有制度没用，必须把合规要求落实到业务流程中去。对于证券公司来说，这次的教训必须要吸取了。得好好做个全面的体检，从完善制度、强化执行、培养文化这些方面下功夫才行。只有这样才能保护投资者利益，维护资本市场健康稳定发展环境啊！