信达证券温州瓯江路证券营业部这次被浙江证监局的监管措施给曝光了，把它合规风险防控的短板给彻底挖出来了。这家营业部在做融资融券业务时，对客户可能搞的“两融绕标”监管不力，导致风险没能隔离好。所谓的“两融绕标”，说白了就是客户通过复杂的交易结构，来规避监管要求，把钱挪作他用，既放大了客户自己的风险，也扰乱了市场秩序。营业部在这方面的控制太差，说明核心业务的风险防线有漏洞。 另外，在监控客户交易行为上也没尽到责任，没及时发现异常交易。对异常交易的监控本来是防止操纵市场、内幕交易这些违法行为的第一道关卡，现在没做好，说明主动风险管理意识和系统建设都有问题。还有就是内部管理松懈，个别员工展业不留痕迹，营业部也没管到位。 基于这些问题，浙江证监局认定这个营业部违反了《证券公司监督管理条例》等规定。所以就给他们发了警示函，还要记入诚信档案。处罚不光是罚公司，还把个人的责任给追究清楚了。营业部负责人王忠伟因为没管好员工、风控也不行，单独被处罚了；从业人员黄旭东因为自己对客户“两融绕标”管控不力、操作没留痕，也被处理了。这种“双罚制”就是要让个人特别是管理人员明白自己的责任得落实。 这次的事情不是个例，监管机构这几年一直在盯着证券公司查合规内控的问题。通过发警示函、责令整改等手段来威慑机构，让他们专心搞业务。这次信达证券温州瓯江路证券营业部被罚，给全行业都敲了警钟。告诉大家在发展业务的时候，一定要把合规风控放在前面。只有健全内部治理、严格管控业务、管好员工这三个方面做好了，公司才能走得稳。 监管的力度越来越大了，谁要是敢碰合规底线，肯定会被问责。各机构都得好好反思自己的问题，把自查自纠工作做扎实了，提升风险管理的能力和内控水平。大家要一起维护好资本市场公开、公平、公正的秩序，真心实意地服务实体经济发展。