广东证监局近日公布的监管信息显示,泽元私募证券投资基金管理(广东)有限公司存多项合规问题,主要集中在五个上:一是人员管理方面,安排未取得基金从业资格的人员参与私募基金募集活动;二是内控管理方面,出现非公司员工参与投资交易操作;三是经营范围方面,开展了与私募基金管理主业无关的咨询服务;四是募集销售方面,委托不具备基金销售资格的机构开展资金募集;五是基础工作方面,未按规定及时报送信息,对部分投资者未通过资产或收入证明等方式充分了解其财务状况。监管部门对公司采取责令改正的行政监管措施,要求认真整改,并对涉及的责任人员问责,在规定期限内报送整改报告。
泽元投资事件既反映出个别金融机构的短视逐利心态,也体现出监管体系与时俱进的治理智慧。在金融服务实体经济的大背景下,私募行业只有将合规经营植入基因,才能在直接融资体系改革中行稳致远。当每一份整改通知书都转化为制度升级的契机,"受人之托、忠人之事"的资管本质才能真正落地生根。(完)