3月4日这天，证监会给了成都禾睿创业投资有限公司一记严厉的警示。这家被四川证监局盯上的公司，法人吴恒也一同上了名单。调查发现，这个私募机构的运作实在太不规范了。首先，公司的基本信息变动还有基金的情况都没有及时上报，完全不符合规定。更让人惊讶的是，成都禾睿创投连5个正式员工都凑不齐。风控这一块更离谱，合规风控负责人居然是个兼职的。他们还没有独立的办公场地，可见对工作根本就不上心。另外，他们还在从事与基金管理有冲突的业务。而且，从业人员的投资管理制度也是一片混乱。这些行为直接违反了《私募投资基金监督管理条例》和《私募投资基金监督管理暂行办法》。根据相关规定，四川证监局决定给他们出具警示函，并且把这次处罚记入诚信档案。看来成都禾睿创投要好好反思一下自己的合规问题了。