证监会财政部完善证券期货违法“吹哨人”奖励与保护机制 监管由事后惩戒向事前预防延伸

资本市场要规范运行,离不开多层次、全方位的监督体系。近日,证监会与财政部联合发布《证券期货违法行为“吹哨人”奖励工作规定》,为我国资本市场监管带来一项重要制度创新。该规定将经济激励与制度保护相结合,为发现和查处违法违规行为提供了新的渠道。 从现实情况看,当前资本市场的突出难题在于违法违规手法更隐蔽、更复杂,而监管资源相对有限。传统的事后处罚模式不可或缺,但往往存在滞后性,难以及时遏制违法行为。鉴于此,如何更好发挥知情者的监督作用,成为完善监管体系的重要方向。“吹哨人”制度正是在此需求下推出的创新监管工具。

资本市场健康发展既需要监管部门强化执法,也需要更多市场参与者共同监督;此次“吹哨人”制度的升级,说明了我国推进市场化、法治化监管上的深入探索。当举报违法行为既有动力也有保障,更多线索能够及时进入监管视野,资本市场的诚信基础将更加稳固,这也是金融治理体系现代化的具体体现。