近期开展的上海地区证券投资咨询机构专项自律检查，坚持“问题导向+穿透式监管”，对机构合规经营状况进行了系统排查。历时8个月的现场核查显示，部分机构展业仍存较为集中的风险隐患，主要表现为制度建设不足、执行不到位两上问题叠加。
投资咨询行业连接市场信息与投资者决策，市场越活跃，越需要用规则与诚信守住底线。此次通报表达出清晰信号：合规不是可选项，服务不能停留在口号。只有推动行业回归专业、强化内控、敬畏风险，才能为投资者提供更可持续的服务，也为上海资本市场高质量发展打下更稳固的基础。
近期开展的上海地区证券投资咨询机构专项自律检查，坚持“问题导向+穿透式监管”，对机构合规经营状况进行了系统排查。历时8个月的现场核查显示，部分机构展业仍存较为集中的风险隐患，主要表现为制度建设不足、执行不到位两上问题叠加。
投资咨询行业连接市场信息与投资者决策，市场越活跃，越需要用规则与诚信守住底线。此次通报表达出清晰信号：合规不是可选项，服务不能停留在口号。只有推动行业回归专业、强化内控、敬畏风险，才能为投资者提供更可持续的服务，也为上海资本市场高质量发展打下更稳固的基础。